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Mapping of Duties in Kreditinstituten Normativer Rahmen, empirische Evidenz und Steuerungsinstrumente Fachbeitrag | Rechts- und Quellenstand 13. November 2026 Zusammenfassung Das Mapping of Duties und personenbezogene Aufgabenbeschreibungen sollen Verantwortungsstrukturen von Kreditinstituten nachvollziehbar machen. Ihr Steuerungsnutzen hängt davon ab, ob dokumentierte Mehr
Rechtsstand: 9. November 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. MaRisk-Novelle klingt nach Routine, doch die Fassung vom 30. Juni 2026 ist mehr als eine Überarbeitung. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und die Deutsche Bundesbank haben die Mindestanforderungen an Mehr
Geldwäschebekämpfungsgesetz: Normativer Rahmen, empirische Evidenz und Steuerungsinstrumente Der Referentenentwurf verlagert zentrale Pflichten in das unmittelbar geltende Unionsrecht. Für Institute entsteht daraus eine doppelte Aufgabe: Sie müssen ihre Organisation auf die europäische Geldwäscheverordnung ausrichten und zugleich die nationalen Vorgaben zu Aufsicht, Mehr
Rechtsstand: 30. Oktober 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. EBA-Leitlinien und Leitlinien der anderen europäischen Aufsichtsbehörden erreichen Institute in Deutschland seit dem 1. Oktober 2026 auf einem anderen Weg. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zeigt in einer tabellarischen Mehr
Normativer Rahmen, empirische Evidenz und Steuerungsinstrumente bei abweichenden Länderlistungen Stand: 3. November 2026 Die Streichung eines Landes von der Grauen Liste der Financial Action Task Force (FATF) kann eine Neubewertung von Länderrisiken rechtfertigen. Sie ersetzt jedoch keine Änderung des Mehr
Rechtsstand: 30. Oktober 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. KI-Kompetenz ist die erste Pflicht der europäischen KI-Verordnung, die bereits gilt, und zugleich eine der ersten, die der Gesetzgeber wieder geändert hat. Seit dem 27. Juli 2026 ist der Mehr
. RTO und RPO: Wiederherstellungsziele festlegen und wirksam nachweisen Wie Finanzunternehmen DORA-Anforderungen, Business-Impact-Analyse und Wiederanlauftests zu einer belastbaren Steuerung verbinden Ein Zahlungsverkehrssystem ist wieder erreichbar. Doch Berechtigungen fehlen, Schnittstellen stehen noch nicht zur Verfügung und der Datenbestand ist nicht abschließend Mehr
Rechtsstand: 28. Oktober 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Die NIS-2-Schulung der Geschäftsleitung ist seit dem 6. Dezember 2025 keine freiwillige Fortbildung mehr. Nach § 38 Abs. 3 des Gesetzes über das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik Mehr
Rechtsstand: 19. Oktober 2026. Der Beitrag ersetzt keine institutsindividuelle rechtliche Prüfung. Die KYC-Prüfung erhält ihre europäische Detailregelung: Seit dem 1. Oktober 2026 liegen die AMLA-RTS zur Kundensorgfalt in ihrer Endfassung vor. Die Behörde zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung Mehr
Normen- und Rechtsstand: 19. Oktober 2026. Der Beitrag ersetzt weder den vollständigen Normtext noch eine unternehmensindividuelle rechtliche Prüfung. ISO 9001:2026 ist seit dem 16. September 2026 veröffentlicht. Für Unternehmen mit einem nach ISO 9001:2015 aufgebauten Qualitätsmanagementsystem beginnt damit keine vollständige Mehr